強化監理/券商違規 要罰錢了

為強化金融監理,

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,銀行罰鍰上限擬提高,

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,證券商則打算增訂罰鍰,

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,金管會正檢討證交法,

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,擬增訂對券商違規的行政罰鍰,

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,以後券商違規不再只有警告、限制業務等工具,

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,也可罰錢。金管會證期局透過集保委託學者提出證交法檢討報告,

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,最近期末報告初稿已完成,由於最近公司法大翻修,加上金管會打算提高金融業罰鍰,證期局請其納入這些方向。知情官員表示,這次證交法檢討,主要包括發行面如何強化上市櫃公司的公司治理,以及增訂對券商違規的罰鍰規定。官員表示,現行證交法規定,對於券商或相關人員違規時,多只有警告、限制業務等處分措施,並沒有罰鍰規定,這次全面檢討證交法,考慮增訂罰鍰。現行證交法第66條規定,證券商違反法令,主管機關並得視情節輕重,採取警告、解除董監事或經理人職務、部分或全部停業、撤銷許可等處分。第56條也規定,主管機關發現證券商的董監事及受僱人,違背法令行為,足以影響證券業務正常執行者,除得停止一年以下業務執行或解除職務外,並得視其情節輕重,對券商處以第66條所定的處分。官員表示,對券商來說,現行規定下,大概只有對於主管機關命令提出的帳簿、文件等,屆期不提出時,才有罰鍰,業務面違規時,並無罰鍰。以後增訂罰鍰規定後,主管機關可以視情節,決定採取處以罰鍰、警告或限制業務等處分方式,官員說,有時候對業者來說,「罰錢才會痛」。,

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