投信員工買股 須主動告知

針對財政部下令撤查公股行庫大咖營業員是否有買名車、豪宅及股票對作等情節，網路行銷，投信投顧公會理事長林弘立指出，團購肉乾推薦，經理人並不是公務人員，租車價格，沒有財產申報義務，FB粉絲團經營，且員工若利用人頭戶來炒作股票，關鍵字達人，公司根本無從查起，年菜預購，管理階層只能多留意關係人投資與財務進出，防堵舞弊事情發生。
林弘立表示，目前最重要的事，就是儘速讓公會的自律草案通過，根據目前跟各會員投信業者所取得共識，一旦自律案通過後，未來各公司對於員工包含二親等內的親屬，相關的台股投資動態，將從過去讓員工被動填寫資料，轉為主動要求填寫相關資料，一旦發現員工有不法行為，公會也會主動祭出懲處令。
值得注意的是，針對上述公會版的提案內容，目前已有業者率先執行，如富蘭克林證券投顧等。
富蘭克林證券投顧表示，今年9月，公司為了強化內稽內控，已要求所有的員工，不管是基金經理人、或一般行政人員，全部都要重新簽署員工投資交易申報同意書，授權公司可查詢證交所個人資料。
另外，也有外商投信業者進一步指出，在金融海嘯後，很多國際或外商機構皆認為，各國政府未來對金融業務內控會更加嚴苛，若公司不小心觸法，小則可能只是被罰罰錢，重則可能損害公司名譽，甚至危及公司營運。
為了避免發現類似的行為，該外商投信早就已執行員工包含二親等內的親屬，在錄用前必需簽署不得投資台股的同意書，若在錄用前個人或二等親在內的的家屬，手上持有台股部位，需要全部申報，未來「只准賣、不准買」，且要賣也要先向主管報備，若主管未核准也不准賣，且每年年底要再重新填寫手中持股名細，只要查到與事實不符就會被開除。
該投信公司主管舉例，曾有一位同仁的太太，出脫自己手中持有的股票後，忘了跟先生說，結果被公司發現，這位同事當場就被開除。
該投信主管指出，由於公司內規比國內法規嚴苛，因此，對於公會自律草案要求配合一事，樂觀其成。，