防盈正案重演 嚴禁基金經理人左手賣給右手

為遏止「盈正案」歷史重演,

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,金管會昨天宣布,

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,全面禁止基金經理人「反向交易」,

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,不過如果發生投資人大舉申請贖回,

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,需求大量現金時,

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,將破例同意基金經理人進行反向交易。
證期局官員說,

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,一名基金經理人可能操作多檔基金,

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,因此管理多個基金帳戶,假設這些帳戶都買了台積電,這名經理人如在同一天內,「一個帳戶買進台積電、另一個帳戶賣出台積電」,就是反向交易。
證券商營業員說,部分不肖的基金經理人利用不同帳戶之間的「反向交易」,左手賣給右手,拉抬特定基金淨值,一方面創造假績效,另一方面還衝交易量、賺退佣;盈正案恐怕只是冰山一角。
官員說,目前投信投顧公會自律規範已訂定反向交易管理原則,未來將更強化管理,也就是全面禁止「反向交易」行為。
金管會表示,只有在特殊情況下才開放,例如因應投資人大量贖回的資金需求,才允許基金經理人反向交易。
盈正案重創投信業誠信形象,政府基金成了冤大頭,金管會與退撫基金、勞退基金與勞保基金等政府基金代表會商,達成共識,將加強政府基金委外代操監理機制。
首先金管會與各政府基金將加強國內投信全委帳戶的查核機制;金管會如發現政府基金委託操作帳戶發生異常交易情況,將立即通報政府基金,並考慮建立「資訊分享」機制。
金管會也將強化管理投信公司「反向交易」,並督促投信公司強化內控機制及法規遵循。
另外,考試院及行政院將成立「提升政府基金運作效能推動小組」,針對健全政府基金委外管理機制,以及資訊揭露方式進行討論。,

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